陕北矿业公司*委落实陕煤集团*委第一巡察组反馈问题整改情况公告
陕煤集团*委第一巡察组于2020年6月3日至8月3日对公司进行了为期两个月的*治巡察，2020年11月28日，巡察组向公司*委反馈了3个方面59条问题，公司*委坚持即知即改、立行立改，制定了《关于落实集团*委第一巡察组反馈意见的整改方案》，其中，限期落实完成14条，限期落实见效36条，长期落实推动9条，已完成整改59条，具体整改情况如下：
1.*委研究企业重大事项不全面。陕北矿业公司2018-2019年*委会未专题研究环境保护、*员发展、信访稳定等工作。
整改类别：限期落实见效
整改落实情况：已落实整改并见效。一是严格执行*委会专题研究议题计划，落实重大问题*委专题研究制度；二是每季度至少专题研究一次助力脱贫攻坚工作，每半年至少专题研究一次*风廉*建设、安全生产、环境保护和*建工作，分析研判一次意识形态领域情况，每年至少专题研究一次意识形态工作和企业发展重大事项；三是按照“坚持标准、保证质量、改善结构、慎重发展”原则，及时研究*员发展工作；四是瞄准“安全、稳定、和谐”目标，及时研究信访稳定工作。
2.*委议事规则执行不严格。陕北矿业公司无*委会前置研究事项清单，缺少*委会议题审批程序，2018-2019年无半年一次*委会召开情况自查报告；张家峁公司*委会未严格执行“一事一议”制度，多个议题一起表决；韩家湾公司2020年1-4月*委会未研究企业发展重大事项。
整改类别：限期落实见效
整改落实情况：已落实整改并见效。一是修订完善并严格执行《公司*委会议事规则》《*委会会议管理办法》，建立*委会前置研究事项清单，落实*委会议题审批程序，每半年向集团*委上报一次*委会召开情况总结报告；二是向张家峁公司下发*委会议专项整改通知单，明确提出*委会研究讨论“一事一议”要求；三是向韩家湾公司下发*委会议专项整改通知单，明确提出*委会研究讨论“三重一大”事项整改要求；四是各单位严格执行“一事一议”、“三重一大”等*委会管理制度。
3.*的领导融入企业治理不完善。红柳林、张家峁公司“*建进章程”未完成备案；对混合所有制企业*组织作用发挥探索不足，只停留在体系建设上，融合实践力度不够，基层单位对“一体三制”管理模式理解认识不深，执行落地虚化。
整改类别：限期落实见效
整改落实情况：已落实整改并见效。一是红柳林公司于2021年2月23日，在神木市市场监督管理局注册分局完成法人变更、章程备案、经理层备案等工作；二是张家峁公司于2020年11月在神木市市场监督管理局完成备案；三是加强对公司“一体三制”管理模式及合同管理、招投标管理等配套制度的宣贯力度，强化制度落地考核执行；四是加大龙华公司混合所有制企业*建工作机制研究，健全完善涌鑫、中能混合所有制研究机制。
4.指导基层*建工作不到位。两级*委全面从严治*向基层延伸不充分，所属单位*建工作发展不平衡，中能煤田、涌鑫公司*建工作基础薄弱。
整改类别：限期落实见效
整改落实情况：已落实整改并见效。一是以“一轴五驱”*建体系完善各单位*建工作标准，以三个“双一流”建设提升公司*建工作质量；二是持续开展公司及基层两级*组织*抓*建述职评议考核，压实从严治*责任，推动*建工作向基层延伸，向纵深发展；三是深化*建对标，结合实际制定2021年*建对标工作方案，摸排梳理国有企业*建标杆，敢于走出去对标实践，学习借鉴先进经验，提升整体*建工作质量；四是重点加强对中能、涌鑫公司*务人员的工作指导，抽调所属单位*务人员到公司*委工作部学习培训，现场交流经验，指导工作，进一步提升业务能力和水平。
5.个别基层单位大局意识不强。存在本位利益倾向，对*建责任要求重视不够，落实不到位。
整改类别：限期落实见效
整改落实情况：已落实整改并见效。一是基层各单位采取中心组、专题会等形式，深入学习贯彻*总*在全国国有企业*的建设工作会上的重要讲话精神，加强对国有企业*建工作的认识，增强了做好*建工作的责任感和使命感；二是督导基层单位严格落实公司《*建工作责任制实施办法》，落实全面从严治*主体责任、监督责任、“一岗双责”考核；三是细化“一轴五驱”*建体系，完成了《加强*建工作与生产经营深度融合》研究课题，坚持*建责任和生产经营责任同设计、同考核，坚持季度考核兑现，提升基层*建工作质量。
6.理论学习表面化、形式化。*委中心组学习多以学原文、看视频为主，学习方式单一，系统性不强，个别班子成员理论学习上思想不重视，态度不端正，存在记录不规范、补记造假等现象；缺乏深层次的思想交流和理论研讨，学思践悟不足，理论学习成果落地实践转化应用机制不健全，用新思想新理念指导实践、推动工作的能力和效果不显著。
整改类别：限期落实见效
整改落实情况：已落实整改并见效。一是认真落实《关于建立及时跟进学习*系列重要讲话学习制度》和《深入学习*总*重要讲话精神学习过程管理办法》《关于建立*委中心组学习旁听督导制度的通知》等一系列管理制度，从制度层面保证了*的理论、路线方针*策在公司得到了不知不扣的贯彻执行，做到了“两个维护”；二是制定了《关于强化*委理论学习中心组学习效果的指导意见》，对*委中心组学习的内容、形式、效果、督导等进行了明确规定；三是积极使用集团公司*委中心组学习平台，及时上传个人学习资料、心得体会等；四是丰富学习形式和载体，2020年度全年*委中心组学习次数20次，其中开展有深度、有层次的专题学习研讨8次，2021年*委中心组学习研讨与*史学习教育工作融合贯通，常态化开展，推动学思践悟更加深入；五是及时做好工作总结，年初有安排计划，半年形成一次工作总结，对各单位2020年度*委中心组学习开展情况进行了检查通报。
7.“应知必会”知晓率低。*员干部对理论学习不重视，自学不深不透，入脑入心不够，抽查测试53名*员干部*建“应知必会”知识，及格率51.43%，平均55.89分，最低7分，其中“四个意识”、“六稳六保”、陕煤集团“16555”正确率分别为44%、23%、45%。
整改类别：限期落实见效
整改落实情况：已落实整改并见效。一是开发了应知应会答题程序，*员干部利用答题程序开展日常的应知应会知识学习、答题、测试；二是充分利用季度工作检查，开展应知应会知识测试，*员干部应知应会知晓率不断提升，应知应会的知晓率测试将长期坚持；三是编印了《应知应会手册》及时充实更新内容，便于*员学习；四是加强“学习强国”平台学习，每年表彰学习标兵和优秀学员，学习质量和效果得到明显提升。
8.对意识形态领域的尖锐性和复杂性认识不足。陕北矿业公司2019年*委会未专题研究意识形态工作；涌鑫公司未将意识形态列入*建考核重点项目；张家峁、韩家湾公司未开展意识形态重点课题研判。
整改类别：限期落实见效
整改落实情况：已落实整改并见效。一是总结提炼了意识形态工作“465”工作体系，制定了《*委意识形态工作责任制实施办法》和《*委意识形态工作责任制正面清单、负面清单》，下发了《2020年度意识形态工作重点研判课题的通知》，对开展意识形态重点课题研判不到位的张家峁、韩家湾公司进行了重点督导。2021年1月12日—13日，公司*委宣传部对所属各单位意识形态工作进行了专项检查，指导基层单位做好意识形态重点研判课题，形成了课题研究报告；二是开展年度意识形态课题研判工作，撰写课题研判报告，每年*委会至少两次专题研究意识形态工作；三是开展学习*总*来陕考察重要讲话精神、*的十九届五中全会精神专题学习班，引导*员干部将“四个意识”“四个自信”“两个维护”落到实处。四是深化*史学习教育。形成了“1122+N”整体工作思路，组建了由各级领导班子成员和*组织*为主要成员的*课宣讲团，举办了“学*史、悟思想、办实事、开新局”*史知识竞赛和“信仰伴我成长”微电影（微视频）大赛，每周轮播“红色影片、红色歌曲”，建立了“我为职工群众办实事”落实清单，进一步强化*性修养。
9.舆论引导力不强。对意识形态阵地管理与融合不足，作用发挥不明显；教育方式简单，没有形成常态化定期分析研究工作机制。
整改类别：限期落实见效
整改落实情况：已落实整改并见效。一是更新统计了各类意识形态阵地，每个阵地设置一名管理员，做好舆情管理工作；二是坚持常态化定期分析研究意识形态领域工作，对职工思想动态情况进行调研分析，形成调研分析报告；三是结合公司重大改革、重点工作等主责主业，坚持常态化定期分析研究意识形态领域工作，加强事前宣传引导、分类施策，有效疏导职工不良情绪和矛盾。
10.舆情响应与处置不及时。缺乏信息收集、分析研判、高效运行、及时处置的舆情管控机制，出现*员干部转发有损企业形象信息和未经证实的谣言等现象，未能第一时间发现处理。
整改类别：限期落实见效
整改落实情况：已落实整改并见效。一是制定了《突发公共事件新闻报道应急办法》和《舆情管理办法》，以制度化对突发事件、舆情管控等进行了规定，并按照规定执行；二是加强日常舆情信息的收集，建立了舆情信息台账，发现负面舆情第一时间处理。
11.干部队伍结构失衡，断层化明显。陕北矿业公司机关中层正职60后占比61.5%，70后占比38.5%，无80后；干部人才培养缺乏长远规划，后备干部梯队建设不足；岗位僵化，干部交流任职少，在同一岗位任职5年以上干部有41人，韩家湾公司纪委*任职超过10年。
整改类别：限期落实见效
整改落实情况：已落实整改并见效。一是落实“三项制度”改革，以“聘任制”+“任期制”打破终身制，实现管理干部能上能下。公司及所属单位的管理岗位全部实行聘任制，中层管理人员聘任（任命）期为3年，机关管理人员聘任（任命）期不超过3年。在公司机关和基层大力推行管理人员竞聘机制，红柳林和韩家湾公司分别在今年6月和9月份，举办了管理岗位公开竞聘，收效较好。龙华公司推行“一年一述职、两年一竞聘”选人用人模式，对管理人员实行360度综合考评，构建了“能者上、平者让、庸者下”的选人用人格局；9月份，在公司机关规划、安监和机电部门的4个岗位尝试推行竞聘上岗，取得了比较好的效果。二是强化干部监督考核，根据《基层领导班子和班子成员考评办法》《机关管理人员考核办法》，组织开展年度综合考评，对排名前列的管理人员进行奖励，对排名后列的管理人员进行诫勉谈话或组织处置，切实加强干部聚力一流创先的履职尽责、务实作为。2020年和2021年，分别对机关和基层单位考核的优秀管理人员进行了奖励，对排名靠后的管理人员下浮了工资；对所属单位领导班子成员及12位任职试用期满中层管理人员进行了考核，按考核评定格次分别给予了相应奖惩，对期满考核合格人员进行了聘任。2021年5月，对韩家湾煤炭公司纪委*岗位进行了调整。后续将结合实际，根据工作需要对在同一岗位上任职时间较长的管理人员进行调整交流。三是加大优秀年轻干部选拔任用力度。先后出台了《关于加快推动优秀年轻干部选拔使用的实施方案》《后备干部队伍建设实施办法》和基层优秀管理人员到机关挂职交流等制度，加强对70、80和90后优秀年轻干部的培养、锻炼和使用力度。建立人才交流培养机制，加大公司机关与各单位纵向交流任职及各单位之间横向交流任职工作力度。2020-2021年，提拔的31名中层管理人员中80后占比52.94%，交流使用干部占比51.61%。强化后备干部队伍建设，公司先后输送37名优秀青年到陕煤思创学院深造，其中12名青年干部走上所属单位领导岗位，占32.43%。与陕煤思创学院合作，开设了第一期陕北矿业定制班，46名优秀管理人员参加培训。根据年度民主推荐、日常考核结果，按照“分级建库，分类管理”的原则，建立了两级动态管理后备干部人才库，为公司高质量发展提供了人才储备。
12.存在超职数配备现象。陕北矿业公司中层干部275人，未按集团公司核定235人执行；机关部门中层干部配备多，如安全监督管理部1名正职、6名副职、1名工作人员；所属有5家单位管理人员占职工总数超过10%，均超职数配备干部。
整改类别：限期落实见效
整改落实情况：已落实整改并见效。一是认真落实集团《所属企业编制定员管理暂行办法》（陕煤化司发〔2016〕57号），结合实际科学编制公司定编定员方案，合理设置管理岗位和配备管理干部职数；二是大力推进“三项制度”改革，目前各单位根据陕北矿业公司“三项制度”改革要求，按照公司印发的《编制定员管理办法（暂行）》规定的“十部室、五中心、大工区”原则，制定三项制度改革方案，设置管理机构和管理人员岗位职数配备方案；三是严格执行职务退出制度。截止2020年底，陕北矿业公司中层管理人员实际在岗268人（含股东方委派干部55人），职务退出27人。
13.干部管理层级不统一，监督管理弱化。没有形成清晰完善的干部管理层级序列规定，所属单位管理层级设置过多，个别单位机构改革“换汤不换药”，如神南产业设置7个层级，中能煤田设置8个层级，柠条塔公司设置10个层级。
整改类别：限期落实见效
整改落实情况：已落实整改并见效。一是深入调研讨论，出台管理制度。于2021年1月中旬，深入基层各单位就干部管理层级进行了详细摸排，收集了各单位《部门（中心）设置及管理人员职数配备情况统计表》、中层管理人员花名册，为层级划分掌握了第一手资料。5月份组织*委工作部、人力资源部等职能部门，就“三项制度”改革具体工作进行了专项调研，根据陕煤集团《中层管理人员管理办法》，结合公司“三项制度”改革要求及公司管理实际，对所属各单位管理人员层级序列、职数配备等进行了规范管理。着力解决公司上下“中层管理职位职级如何规范设置”“*委领导班子成员、经理层成员职数如何规范配备”等问题；二是强化业务指导，确保改革实效。在各单位“三项制度”改革方案编制过程中，公司领导、两级单位的*委工作部、人力资源部多次面对面沟通交流，进一步确保了改革方案的科学性和规范性。按照集团公司最新《岗位职级设置与管理办法（试行）》（陕煤*发〔2021〕73号）文件要求，管理和专业技术人员不超过合同制用工的20%，其中：管理人员不超过8%、专业技术人员不超过12%的原则，各单位积极推进内部管理变革，压缩管理层级，缩短管理链条，提高运转效率，组织机构实行扁平化管理，同时从严控制人员结构，管理人员职数均在合理范围之内。目前，柠条塔、神南产业、中能公司等8个所属单位均完成了“三项制度”改革方案的修订完善工作，岗位序列划分科学，岗位职级设置合理，内部管控体系更趋清晰、规范、顺畅。其中，柠条塔公司组织机构、管理人员调整工作已全部完成，“三项制度”改革成效显著，实现了“大规范、大调整、大交流”。
14.干部选拔任用程序不严谨。陕北矿业公司2018年提拔14名干部没有*委会表决程序；神南产业2名班子成员提拔任用相关资料缺失；红柳林公司2020年3月提拔干部出现违反组织程序和干部选拔任用规定问题。
整改类别：限期落实见效
整改落实情况：已落实整改并见效。一是严格执行干部选拔任用规定，坚持动议、推荐、考察、票决、任职等全过程纪实管理，完善干部提拔任用资料；二是严格落实《干部监督管理办法》，健全完善*内监督和*外监督相统一的监督体系，加强对组织人事工作的常态化监督检查，严肃进行责任追究；三是红柳林公司2020年3月违反组织程序提拔干部事件已被公司*委及时叫停，并对相关责任人进行了严肃处理。2020-2021年度提拔使用干部均符合干部管理规范。
15.干部人事档案管理不规范。档案管理信息化水平不高，管理制度体系不健全，抽查陕北矿业公司14份干部人事档案有9份存在资料缺项、涂改等现象；部分档案“三龄两历一身份”信息认定不准确。
整改类别：限期落实见效
整改落实情况：已落实整改并见效。一是起草了公司《管理人员人事档案管理办法》，《办法》中对人事档案管理体制和职责、档案管理部门的职责、档案的内容和分类、档案日常管理等内容作了明确规定；二是根据《陕煤集团关于开展干部人事档案专项审核全覆盖和数字化工作的通知》要求，公司于2020年6月底开始，集中开展了干部人事档案专项审核工作。截止目前，已完成229卷人事档案的专审认定工作。
16.股东方干部管理不严格。所属单位班子成员中股东方代表占比42%，基本从事地企协调事务，存在安置思想，作用发挥不力；神木市*未参股神南产业，却派驻2名产权代表，且未执行陕北矿业公司管理干部到龄离岗规定。
整改类别：限期落实见效
整改落实情况：已落实整改并见效。一是按照统一管理原则，加强对股东方委派干部的管理监督，同考核、同奖惩；二是结合实际，合理安排股东方代表工作，发挥应有作用；三是与神木市*有关部门沟通，当地*不再向产业公司派驻干部。
17.“三项机制”运用不到位。容错纠错机制未启用，能上能下执行刚性不足，2016年以来只有1人次干部考核结果“能下”运用；2018年没有开展干部考核测评工作，2019年考核结果未应用。
整改类别：限期落实见效
整改落实情况：已落实整改并见效。一是对《所属单位领导班子和班子成员考评办法》、《机关管理人员考核办法》进行了修订完善，《办法》重点对考核方式和程序进行了修订，更加突出定量考核和日常考核，使考核更具科学性和精准性；二是落实“三项机制”，以所属单位领导班子和班子成员年度考评、任职试用期满中层管理人员任期考核、机关管理人员年度考核“三项考核”为抓手，力促干部履职担当。2021年对所属单位领导班子成员考核被评定为优秀等次的22名成员和机关考核排名前列的6名管理人员进行了奖励，对排名后列的3名管理人员进行了组织谈话；对所属单位领导班子成员及任职试用期满中层管理人员，按考核评定格次分别给予了相应奖惩，切实加强了干部聚力一流创先的履职尽责、务实作为。
18.基层*组织设置、人员配备不完善。中能煤田、神南产业、涌鑫公司有6个*支部组织机构不健全；涌鑫公司存在*员空白班组；神南产业3个*支部未设纪检委员；基层*支部*兼职多，陕北矿业公司现有*支部152个，兼职*支部*超1/2。
整改类别：限期落实完成
整改落实情况：已落实整改并见效。一是中能、产业、涌鑫公司6个*支部完成了委员补选；二是涌鑫公司已调整*员到空白班组，*员空白班组问题已解决，按照*员发展工作要求，加强一线职工中的*员发展工作；三是推行*支部*持证上岗制度，举办*务人员培训班2期，117名支部*通过考核，取得了任职资格，进一步加强了基层*支部*队伍建设，加大对*支部*的培养，将逐步加强对基层*支部*配备情况进一步调整优化，提升基层*建工作总体水平。
19.机关*建“灯下黑”。两级机关*支部自身建设软弱，均存在组织活动开展不经常、三会一课落实不严格等问题。
整改类别：限期落实见效
整改落实情况：已落实整改并见效。一是公司两级机关*支部及时学习落实集团公司《*支部标准化建设实施意见（试行）》和公司《“双一流”机关*支部建设考核细则》，并结合所在*支部实际，就整体推进工作进行了明确安排；二是激发三会一课、组织生活会的活力潜力。目前在集团标准化*支部督导考核中，机关*支部在原工作基础上，完善支委会、*员大会议题设置，规范会议记录，严格标准会议流程，原汁原味记录会议发言、讨论过程、决议事项；三是统筹推进标准化*支部建设工作，举办了*支部互检会诊和*务干部业务能力提升活动，利用集团公司《*支部标准化规范化工作手册》《*支部标准化建设实施意见》《典型案例汇编》和公司编印的《*支部标准化示范品牌集萃》，研深悟透*支部标准化要求，为机关*支部标准化、规范化建设工作奠定了基础；四是理顺了公司机关*组织机构设置。2021年4月，撤销了原机关*总支和4个联合*支部，成立了机关*委，根据部门设置和业务性质，设置了15个*支部，落实“一轴五驱”*建质量管理体系，以创建“双一流”机关*支部为抓手，打造“一流服务型”机关（部门），建设标准化*支部，推动机关*建工作常态化、长效化开展。
20.*员发展程序不规范。抽查11名*员发展材料，均存在无上级*委备案意见、所在*委审批意见、阶段性考察记实等问题。
整改类别：限期落实见效
整改落实情况：已落实整改并见效。一是公司于2020年11月19日－20日，组织开展了第一期*务干部培训班，基层67名*支部*和组织专干参加了培训，培训班对*员发展流程进行了专题解读，基层*支部*对*员发展流程进一步掌握；二是对2020年纳新的66名预备*员档案重点进行了审查，对资料不齐全，程序不规范的进行了完善；三是对发展*员工作进行监督指导，要求基层支部将2021年*员发展资料报陕北矿业公司*委工作部进行预审，向基层反馈审查意见，规范*员发展程序，提高*员发展质量。
21.*费使用管理不严格。*费没有做到专款专用，如红柳林公司9笔、中能煤田5笔*费超规定范围列支，分别为20.795万元、4.923万元。
整改类别：限期落实见效
整改落实情况：已落实整改并见效。一是指导、督导基层各单位*委严格落实《*费收缴管理使用管理办法》，做到符合规定、账务规范；二是就红柳林、中能*费使用管理不规范进行了专项督导整改。
22.*内*治生活不严肃。陕北矿业公司两级班子成员落实双重组织生活制度不严，均存在未参加所在*支部组织生活会现象；民主生活会质量不高，谈心谈话流于形式，自我批评多，相互批评少，蜻蜓点水，浅尝辄止，没有达到“红脸出汗”目的。
整改类别：限期落实见效
整改落实情况：已落实整改并见效。一是强化机关*支部标准化建设考核，将领导班子成员参加所在*支部组织生活情况，纳入*支部标准化考核内容；二是突出透过业务看*治的要求，认真撰写对照检查材料，按规定要求报上级审阅，公司及所属单位领导班子成员坚持过双重组织生活，逐级召开了*史学习教育专题组织生活会，自我批评重点谈问题、讲不足，相互批评真点问题，点真问题，起到了咬耳扯袖、红脸出汗的作用；三是从严标准、从严程序，召开民主生活会，要求所属单位召开会议必须报公司审核，公司召开会议必须报集团审核。
23.公务车辆管理不规范。陕北矿业公司2018年无节假日期间公务车辆封存记录台账；17辆超标车辆长期闲置，未处置到位；神南产业租赁车辆4台，租赁费用每年20万元，其中2辆未约定租期、2辆为8年租期。
整改类别：限期落实见效
整改落实情况：已落实整改并见效。一是加强公务车辆管理，2019年起已经建立节假日公务车辆封存记录台账；二是按照集团公司批复，车辆处置由集团物资调剂中心负责，公司督促调剂中心进行第二次评估并加快处置进度，目前20辆超标车辆已处置完毕；三是产业公司已于2020年10月30日解除了车辆租赁合同。
24.集中购买酒水茶叶。陕北矿业公司2018-2019年集中采购酒水4批次（117箱），价值21.042万元；购买茶叶3批次（1次19.5斤、2次155盒），价值9.945万元。张家峁公司2019年采购酒水2批次（39箱），价值3.759万元。神南产业2019年购买茶叶2批次（70斤），价值3.837万元。
整改类别：限期落实完成
整改落实情况：已在巡察期间整改，长期落实。一是修订公司费用管理办法，加强公务接待管理；二是从2020年1月起，已经禁止集中采购酒水茶叶；三是加强对基层单位的检查监督，严禁集中采购；四是纪检监察部会同财务、审计等部门加强监督管理。
25.违规购买香烟。神南产业2016-2017年购买香烟16.8663万元（在巡察期间已整改）；中能煤田3批次购买香烟5.4829万元（在巡察期间已整改）。
整改类别：限期落实完成
整改落实情况：已完成整改。一是严格执行相关规定，严禁购买香烟；二是产业和中能公司已经整改；三是加强监督管理，严肃处理违反八项规定的单位和个人。目前，经过检查，未发现违规购买香烟现象。
26.公务接待制度执行不严。陕北矿业公司存在接待事由不清、异地接待、拆分开票、清单缺失、超标准接待等问题；公务招待费用高，2018年招待费871.78万元，2019年招待费631.35万元。
整改类别：限期落实完成
整改落实：已经整改并长期坚持。一是修订了公务接待管理制度，严格执行公务接待规定，严格审批流程，严格执行公务接待标准；二是针对公司及下属单位体量大、业务多、接待多的现象，加强管理，严格控制总量。
27.公务差旅制度执行不细。陕北矿业公司机关存在超标准乘坐交通工具现象，如2018-2019年有3名工作人员超标准乘坐飞机。
整改类别：限期落实完成
整改落实情况：已经整改并长期坚持。一是针对集团巡察组提出三名工作人员存在超标准乘坐交通工具现象进行核查，其中：2人于2020年9月退还了超标金额，1名符合规定人员履行了报销审批手续；二是进一步加强差旅费及费用报销管理，重新修订下发《公司机关差旅费及费用报销管理办法》规范了工作流程，强化刚性约束，严格前置审核程序，从源头杜绝此类问题发生。
28.“文山会海”依然严重。2017-2019年陕北矿业公司分别发文446份、909份、1112份，呈现逐年递增趋势。
整改类别：限期落实见效
整改落实情况：已落实整改并见效。一是加强公文管理，减少不必要的转发文件；二是采取信息化手段减少“文山会海”，修订了会议管理制度，建设了视频会议系统，优化了OA办公系统和企业微信；三是建设视频会议室，减少了集中开会频次，减轻了基层负担。2020年，陕北矿业公司发文851份，同比减少261份，下降了23.5%。
29.工作纪律执行不严。明察暗访陕北矿业公司劳动纪律，发现机关2名中层干部上班期间做与工作无关的事项，利用办公电脑下象棋、看电视剧；基层单位4名领导干部未严格执行领导干部带班制度。
整改类别：限期落实完成
整改落实情况：已在巡察期间整改到位。一是秉持即知即改、立查立改的原则，公司*委亲自协调部署，成立联合调查组，对机关2名同志违反工作纪律、基层单位4名领导干部违反入井带班制度情况，分别给予*内警告处分2人次，进行诫勉谈话和经济处罚4人次，对负有管理责任的单位**主要领导进行了问责，并给予了经济处罚；二是强化日常监督，开展明察暗访。坚持不定期，由纪检监察部牵头，对公司机关劳动纪律执行情况、所属单位“落实领导带班和24小时值班情况”和“劳动纪律”进行了明察暗访，未发现违规违纪现象；三是坚持“廉洁过节”和特殊时段监督执纪，在2021年春节、五一、中秋、国庆和十四运、残特运会期间，对*员干部廉洁过节和履行安全生产责任制情况进行专项监督检查，突出对领导干部请销假、值班、带班、外出报备等制度执行情况和重点岗位值守情况检查，持续推动*员干部作风建设。
30.机关服务意识不强。陕北矿业公司机关相关部门未能及时掌握文件流转新标准、新要求，致使袁大滩和沙梁矿办理土地证手续延期。
整改类别：限期落实见效
整改落实情况：已落实整改并见效。一是强化服务意识，对土地审批过程中出现的问题及时制定应对措施，保证审批工作顺利进行。2021年6月7日，袁大滩煤矿土地审批已取得榆阳区*审查意见，6月21日，审查材料由榆阳分局上报榆林市自然资源和规划局，目前榆林市自然资源和规划局已通过局务会审议。沙梁煤矿2021年2月4日取得陕西省人民*对沙梁煤矿土地审批的批复文件；3月18日完成土地征收公告；6月初，府谷县*办公会同意出让土地；二是加强*策学习，及时掌握国家土地审批方面的*策变化并调整工作方案，指定专人负责土地审批工作，积极跟进*相关部门对接审批进度，审批补正材料要及时，确保审批按期完成；三是建设单位与公司机关建立信息共享机制，及时沟通审批进展、存在问题及工作安排情况，确保审批工作正常开展；四是开展了“一流服务型机关”创建活动，增强服务意识，端正服务态度，提高服务质量。
31.发现和解决问题“诊疗一体”不到位。职工反映的住房、子女上学等问题多年未解决，职工意见大，情绪低落。
整改类别：长期落实推动
整改落实情况：已取得阶段性成效，长期推进落实。一是关于住房问题。榆林后勤基地建设多年来一直是陕北片区职工反映和关注重要问题，也是企业**和组织长期关心的民生问题，公司曾多次作为职工提案向集团反映。2019年集团公司同意委托陕北矿业公司代表在榆林建设“陕北基地项目”以来，公司积极与地方*协调沟通，2020年6月30日，取得榆林市科创新城建设管理委员会《关于同意陕煤陕北基地项目建设的函》。2020年7月6日，取得榆林市行*审批局对“陕北基地项目”的备案确认书。上海同济大学规划院修建性规划已基本编制完成，因榆林市对科创新城控制性规划进行了调整，导致项目用地性质发生变化，项目一度停滞，期间公司多次与科创新城管委会协商。为推动项目落地，2021年7月26日，公司成立了陕煤榆林办公生活基地建设工作领导小组，落实专人专责，负责项目建设。2021年9月28日，榆林市召开专题会议研究中省企业后勤基地选址有关问题，原则同意市资源规划局关于企业后勤基地选址在榆林科创新城或榆阳区大墩梁西区的建议。二是关于子女教育问题。督促各企业积极与地方*加强沟通协调，签订相关协议，为子女入学入托争取条件。其中，神南产业公司与神木职业技术学院附属幼儿园签订了校企协议，初步解决了职工子女入托问题。红、柠、张、龙华、产业子女上学本着就近就便的原则，分别在神木和榆林地区协商解决，目前职工情绪稳定。
32.存在“指尖”上的形式主义。陕北矿业公司微信办公群270个、QQ工作群180个、钉钉办公群27个，红柳林公司有6个学习软件，平台简化和融合程度不高。
整改类别：限期落实见效
整改落实情况：已落实整改并见效。一是公司机关和下属各单位对QQ群、微信群进行了系统梳理，全面摸清工作群、办公群、学习平台的底数与运行的实际情况，对已经停止使用或者闲置的微信群和QQ群进行了解散处理；二是红柳林公司涉及的6个学习平台整改情况：全员安全培训考试系统为股份公司内部平台，季度考试使用；煤亮子学习平台，神南产业公司技能鉴定前复习使用；全国煤炭协会远教网为集团公司与煤炭协会合作项目；国资委学习平台，为非经常性的专项培训使用；煤炭学堂在钉钉平台上，属于当地*榆林能源局的工作要求。除学习强国和全员安全培训考试系统外，其它4个学习平台取消了相关考核，减少使用频率，实现为基层减负；目前，微信办公群67个，QQ工作群86个，钉钉办公群12个，分别减少了203个、94个、15个；三是以座谈交流、调查问卷等形式向一线员工征集意见建议，结合企业实际，本着高效实用的原则，对现有工作群进行调研、整合，为基层管理人员减负，让职工群众、*员干部把精力聚焦在安全生产与企业发展上；四是将工作中的形式主义、官僚主义纳入监管重点，在季度检查中进行监督。
33.“一岗双责”落实有差距。履行*风廉*建设责任主动性不强，记实手册记录不全面、不细致；个别班子成员对分管部门、分管单位*员干部履职情况掌握不清，缺乏主动管理意识，对*员干部苗头性、倾向性问题纠正不力。
整改类别：长期落实推动
整改落实情况：已落实整改并见效，长期推动落实。一是公司召开了2020年度所属单位*委*抓*建述职述廉、纪委*述职述责评议考核会，对所属单位*委*、纪委*进行考核评议；二是与所属单位签订《*风廉*建设目标责任书》，层层分解、逐级落实；制定年度*风廉*建设“责任清单”与“责任分解表”；配发“*风廉*纪实手册”，全面压实两级*委、纪委与班子成员的“两个责任”与“一岗双责”；三是制定下发《纪委工作要点》，细化量化工作任务，压实了责任，传递了压力，*风廉*建设工作有安排、有标准、有内容、有抓手、有考核；四是将*风廉*建设工作融入安全生产、经营管理，制定下发了针对“安全生产领域开展监督执纪”的通知，每季度开展专项检查，防范各类生产安全风险、岗位廉洁风险问题发生。五是紧盯“六个专班”工作推进，组建工作小组，制定工作方案，以周跟踪、月督办、季考核的形式，加强检查，确保*委决策和目标任务扎实落地；五是落实“一岗双责”。明确各级组织、领导干部凡谈业务工作必讲*风廉*的工作要求；在工作推进会、*建季度例会、纪委专题会上、季度和年度工作检查考核中，将*风廉*建设工作融入安全生产、绿色环保、经营管理各项工作，实效监督*员干部特别是“关键少数”，把精力、权力用在推动公司创建“行业领先、世界一流”高质量发展示范企业的目标上。
34.领导支持案件办理力度不大。陕北矿业公司*委对问题线索只签转由纪委组织初核，对初核结果和报告的规范性、严谨性把关审核不够。
整改类别：限期落实见效
整改落实情况：已落实整改并见效。一是公司*委履行*风廉*建设主体责任，加大力度支持纪委开展监督执纪工作，发挥对纪检监察工作的领导、管理、监督职能，严格落实查办案件汇报机制，强化约束；二是规范问题线索受理工作流程。建立了问题线索管理台账。三是规范处分决定执行，实现了执纪问责工作闭环。四是实行案件质量责任制，将案件查办工作各项要求进行分解，形成有效的案件查办工作机制。
35.重大事项报告制度执行不严。陕北矿业公司《领导干部个人重大事项报告》仅有137人（份），未实现全覆盖；干部重要事项报备不细，3名领导干部办理婚丧嫁娶事项，只有事前申报，无事后报告；红柳林公司等公司*员干部婚丧嫁娶事宜存在分批次一事多办问题。
整改类别：限期落实见效
整改落实情况：已落实整改并见效。一是规范管理。年内完善了53份廉*档案，并实行动态管理，每半年更新一次，做到报告不缺项、不漏人，杜绝类似情况发生；二是对巡察当中发现的3名领导干部重大事项程序不全的问题，及时完善了相关事后报告，根据《关于领导干部报告个人重大事项的规定》相关制度，完善了2021年《婚丧嫁娶报备》台账记录；三是加强*性教育，增强了各级领导干部尤其是“关键少数”的纪律意识、规矩意识和组织观念，如实报告个人有关事项，自觉接受组织监督，切实维护报告制度的严肃性和权威性。
36.纪检组织力量薄弱。两级纪检监察岗位存在“安置岗”、“照顾岗”现象，红柳林公司、涌鑫公司纪委*均为股东方代表，年龄偏大，纪检专业能力不强；纪委检查监督、案件审理等难以满足2人以上工作要求，落实“三转”聚焦主责主业不彻底，2个所属单位纪检监察机构未独立。
整改类别：限期落实见效
整改落实情况：已落实整改并见效。一是完成纪检监察组织全覆盖，公司及所属单位均设立了纪委组织，配备了专职纪委*，下设了纪检监察工作机构；二是向集团推荐4名优秀纪检监察干部到集团有关部门“以干代训”。公司制定*务干部轮岗培训计划，举办了*建、纪检监察干部轮训；开展了1期纪检监察业务通讯员培训班，召开纪委*、副*业务交流座谈会，对标对表，交流学习，找差距、强短板；四是推行“六个一”工作法，印发了“三转”实施意见，围绕公司年度目标与重点任务，将*风廉*建设工作融入安全生产、经营管理，制定下发了针对“安全生产领域开展监督执纪”的通知，每季度开展专项检查，防范各类生产安全风险、岗位廉洁风险问题发生。紧盯“六个专班”工作推进，组建工作小组，制定工作方案，以周跟踪，月督办，季考核的形式，加强检查，确保*委决策和目标任务扎实落地。
37.廉*教育效果不佳。教育内容针对性不强，缺乏分层分类的精准施教；教育方式单一，拘泥于“我说你听”填鸭式灌输，没有通报过查处的身边案例，警示教育震慑力不足。
整改类别：长期落实推动
整改落实情况：已落实整改并见效，长期落实推动。一是创新工作思路，以公司*建培训中心为依托，加强纪检监察干部业务知识培训；二是丰富宣教载体，开展了6次集中警示教育，以案释纪、以案释法，总结更新“*建应知应会手册”“*纪*规知识题库”，组织学习考试3次，以学明纪，以考促学。开展了廉*文化基地与廉*文化精品建设，廉*教育基地建设效果较好；丰富廉洁文化生活，开展了廉*宣传月、警示教育月、德润三秦等活动，征集廉洁寄语1700余条，拍摄廉洁家风微电影67部、挖掘家风故事130余篇。所属柠条塔、张家峁公司被命名为集团廉*文化综合示范点，韩家湾公司被命名为集团廉*文化优秀区队示范点，龙华公司被命名为集团廉*家风示范点。三是聚焦关键少数，以案示警、以案释纪，以案为戒，强化警示震慑，发扬民主监督、民主管理，大力开展职工问询、述职述廉、民主评议等活动，以职工群众的评价与工作取得的成效检视*员干部工作成果；发挥警示效能，及时将身边查处的腐败案例进行通报曝光，用身边事警示教育身边*员干部明规矩、存戒惧、守底线。
38.案件查办力度不够。2016-2019年，陕北矿业公司及所属红柳林、张家峁、柠条塔等6家单位均没有自办案件；案件查处程序不严密，2019年7月涌鑫公司综掘一队队长白某某问题线索未查清，草率了结；2017年神南产业搬家中心主任王某某违规违纪问题处理，缺失立案报批和案件审理程序，缺少本人错误事实诫勉材料。
整改类别：限期落实见效
整改落实情况：已落实整改并见效。一是将监督执纪“零办案”“纪律检查建议书”“监察建议书”“四种形态”应用纳入2021年度*风廉*建设责任制考核指标，对落实不到位或监督执纪为“零”的单位，启动了约谈机制，并作为评选先进的否决条件。本年度表彰会先进评选中，纪委对相关先进集体、部室、个人应用了否决票；二是对巡察组转办涌鑫公司白某某问题线索进行了调查核实，形成了处理决定，按照干部管理权限，给予白某某解除职务、警告处分，对其他相关责任人做了相应责任处理；三是巡察反馈的产业公司办案不规范问题，公司纪委对产业公司*委，进行提醒谈话，确保在今后的监督执纪过程中，严格制度执行，规范办案程序；四是扎实开展纪检监察信访举报工作宣传年活动。实现了“要举报”向“会举报”转变。开展了“如何有效解决重复访、越级访问题”专题调研，向集团纪委报送了调研报告；五是加大对信访举报件的查办力度，严格执行“两个为主”“双报告”和“一案双查”，正确运用监督执纪“四种形态”，做到有案必查、有责必究、有错必罚。累计受理信访举报41件，全部办结。其中，上级转办11件，自收处置30件，记过2人，*内警告5人，诫勉谈话7人，批评教育12人。同时，对案件进行分析梳理，针对选人用人、违反纪律、侵害职工权益主要问题，对症施策，消减问题产生。
39.纪律处分决定执行不严肃。柠条塔生产运营公司高某某受行*降级处分，两年影响期未满（2017年9月18日降职、2018年9月14日解除降职），就解除其处分。
整改类别：限期落实见效
整改落实情况：已落实整改并见效。一是按照集团公司纪委《关于开展纪律处分决定执行情况检查的通知》（陕煤纪发〔2021〕4号）要求，组织对2020年度**纪处分决定执行情况进行全面自查，严格工作纪律，规范工作程序，加强档案管理。二是对巡察反馈的柠条塔公司*委，进行提醒谈话；三是密切关注处分决定宣布范围、送达、归档、影响期薪酬管理、回访教育等环节，实行全程跟踪管理，规范程序执行、规范资料建档，杜绝执行不到位现象；四是对纪律处分决定执行不到位的单位和个人，依据相关规定，进行追责问责。确保在今后的处分决定执行过程中制度执行到位、流程规范到位。
40.廉洁防控体系不健全。重点岗位、重点环节风险点排查不全面不深入，发现的苗头性、倾向性问题没有实现预警提醒、督促整改等闭环管理。
整改类别：长期落实推动
整改落实情况：已落实整改并见效，长期落实推动。一是不断优化、完善、升级廉洁风险防控管理机制，将岗位廉洁风险防控融入公司KPI管理考核体系，全面实效落地；二是以防控重要岗位、重点领域、关键环节为核心，以加强制度建设为重点，以现代企业管理理念和现代信息技术为支撑，构建“前期预防、中期监控、后期处置”的联动机制；三是创新防控管理措施，学习借鉴和消化吸收现代信息技术，调整岗位廉洁风险防控的目标和手段，推进岗位廉洁风险防控不断提质升级。所属柠条塔公司就其岗位风险防控形成了经验介绍材料在公司推广。韩家湾煤炭公司积极探索“制度+科技+文化”岗位廉洁风险防控新工作模式，推动纪检监察工作向数据化、精细化方向发展。各基层单位完善了岗位风险防控相关制度，并纳入支部工作考核，公司纪委对各单位廉洁防控体系手册编撰情况和各单位岗位风险防控体系建设推进情况进行了专题督导检查。持续开展“微权腐败”专项治理，以专项治理促进廉*体系建设。
41.领导班子成员违规领取奖金。2018-2019年，陕北矿业公司班子成员领取2017年终奖4200元/人、督察督办奖8000元/人、零点行动奖5000元/人、重点科研项目奖5000元/人。
整改类别：限期落实完成
整改落实情况：已完成整改。一是严格按照集团公司及股份公司《2020年所属企业目标责任考核与负责人薪酬管理实施方案》执行企业负责人单项奖管理要求，实行企业负责人单项奖发放备案先行。二是在二级单位推行企业负责人单项奖发放备案制，杜绝领导班子成员违规领取奖金。三是不符合规定的奖金已追缴清退到位。
42.超数量、超标准设置单项奖励。陕北矿业公司2019年单项奖达15项，4个单项奖最高发放标准超过5000元/人，不符合集团规定数量和标准。
整改类别：限期落实完成
整改落实情况：已完成整改。根据集团公司工资总额管理有关规定和《单项奖设置与管理暂行规定》（陕煤化司发〔2014〕313号）以及《关于进一步严明企业负责人收入分配纪律有关事项的通知》（陕煤化司发〔2018〕460号）的相关规定，重新制定陕北矿业公司专项绩效设置与管理暂行规定，人力资源部将严格按照文件规定执行。
43.分批次发放单项奖，变相提高发放额度。陕北矿业公司2019年分两次发放“2018年内控与风险管理奖”，分四次发放“2018年对标专项奖”，每次最高额度均为5000元/人。
整改类别：限期落实完成
整改落实情况：已完成整改。人力资源部根据陕北矿业公司专项绩效设置与管理暂行规定，规范管理，今后杜绝此类情况的出现。
44.职工虚报冒领工资。红柳林公司销售中心调运科员工孙某某虚报出勤天数，违规领取工资6606元。
整改类别：限期落实完成
整改落实情况：已完成整改。一是本着立查立改的工作原则，公司纪委组成调查组进行了初步核实和立案调查，查明举报线索属实。对孙某某责令清退违规所得工资、补贴，给予诫勉督导。对负有管理责任的三位同志，给予*内警告处分。对负责考勤、核算的二位同志，给予诫勉谈话。并在全公司范围内进行通报，要求全体干部职工引以为戒，规矩用权，廉洁自律；二是要拓宽监督举报渠道，加强对基层行使公权力人员的*纪法规教育，筑牢廉洁思想防线。
45.中能煤田公司袁大滩煤矿深度水处理、红柳林公司创客大讲堂、柠条塔公司槽型产品仓转运站加固工程等项目“未批先建”。
整改类别：长期落实推动
整改落实情况：已落实整改并见效，长期落实推动。一是中能煤田公司袁大滩煤矿深度水处理项目：2020年4月取得集团公司立项批复；2021年2月取得集团公司可行性研究报告批复；2021年5月取得集团公司初步设计批复；2021年7月取得陕北矿业公司施工组织设计批复；2021年9月取得集团公司开工批复。二是红柳林公司创客大讲堂：列入2021年专项资金计划，并取得陕北矿业公司关于2021年专项资金计划的批复。三是柠条塔槽型产品仓：2019年6月取得陕北矿业公司地面带式输送机栈桥加固工程的批复（包含槽型产品仓工程），2020年4月取得集团公司招标方式审查，2021年7月完成加固设计方案审查。今后将根据相关规定要求严格执行，坚决杜绝此类事情发生。
46.库存物资严重超标。陕北矿业公司2019年末库存物资6.13亿元，较集团限额指标高出3.33亿元。
整改类别：限期落实见效
整改落实情况：已落实整改并见效。一是年度均制定物资管理工作安排，统筹部署物资管理工作，库存工作取得明显成效，截至目前，库存物资较2019年末减少了2亿元，预计到2021年底将减少3亿元库存物资，剩余库存3亿左右，降低了库存物资形成积压的风险。二是鼓励各单位积极开展闲置积压物资的盘活工作，累计盘活闲置积压物资5024.48万元，极大的优化了物资库存结构；三是加强物资计划的审核，严禁物资超前、超量储备，实现线上利库物资953份，利库金额6858.56万元，避免了物资计划的重返采购。
47.物资采购协作不畅、服务滞后。生产设备、救护物资采购周期长，所属单位设备物资管理没有实现集中统管、资源共享。
整改类别：限期落实见效
整改落实情况：已落实整改并见效。一是完成了公司采掘设备选型规范标准的制定及采掘设备关键部件配置规范。二是依据生产接续计划，强化了设备的接续管理，制定了年度大修、调剂及购置计划。三是按照股份公司统一安排有序推进了设备全生命周期管理系统的建设工作。四是各单位积极开展设备盘活工作，深度挖掘市场资源，2021年上半年各单位通过设备管理中心内部调剂、对外租赁设备3.5亿元（设备原值），完成了年初计划的140%，极大的降低设备购置费用。
48.办公用品管理混乱。陕北矿业公司机关购置办公用品无事前审批，未按规定列支费用，未建立入库和领用台账记录。
整改类别：限期落实见效
整改落实情况：已经整改，长期落实。一是严格落实办公费用部门承包管理要求，各部门必须建立办公用品入库和领用台账；二是加强监督检查和报销审核。
49.应收账款风险防范不足。张家峁公司水煤浆厂由新型能源公司托管，截止2020年6月仍有2338.3万元未收回，存在坏账风险。
整改类别：长期落实推动
整改落实情况：已落实整改并见效，长期落实推动。一是成立专职机构，利用法律武器维护公司合法权益。所属张家峁公司根据法院审理、判决情况，及时跟进、落实案件后续工作，以减少货款回收风险。二是夯实账款回收责任。针对张家峁矿业公司应收账款未收回，存在坏账风险问题。按照集团公司文件《关于调整张家峁矿业水煤浆厂运营方式的通知》精神，张家峁积极配合新型能源，加大水煤浆厂托管前应收账款的清欠力度。三是完善规章制度。公司财务资产部制定《应收款项管理办法》，规范了应收款项的监管、权责等工作，突出对逾期重大应收款项的催收和坏账加大工作力度，确保资金安全，防范经营风险。2019年初，涉及公司44家共欠款2600.51万元。截止2021年6月，应收账款合计2237.22万元。其中：已起诉11家，1976.35万元，已签订还款协议2家36.06万元，剩余14家，224.81万元，张家峁矿业公司准备执行诉讼程序索要款项，以降低货款回收风险。
50.专项资金管理不严。2016年以来专项资金年度计划均超集团下达使用额度，规定项目核准未完全执行，没有严格履行备案程序，专项资金计划编制质量不高，完成率不达标。
整改类别：长期落实推动
整改落实情况：已落实整改并见效，长期落实推动。一是严格计划审批管理。严格审查并上报了公司2020年度调整计划，于2020年11月18日取得了《关于陕北矿业公司2020年专项资金调整计划备案的批复》（陕西煤业发〔2020〕379号）。2020年调整计划批复资金264307万元，2020年实际完成270044.25万元，完成批复计划的102%，专项资金项目实施全部符合集团、股份及公司相关规定，无计划外项目列支，达到年度计划对应完成率不低于95%的考核目标；二是统筹安排突出重点。对所属各单位2021年度专项资金计划进行了审查。各单位2021年度计划初稿上报399713万元，经过现场调研、核查，会审最终审定年度计划273602万元，核减计划投资126111万元，已取得《关于陕西陕煤陕北矿业有限公司2021年度专项资金计划备案的批复》（陕西煤业发〔2021〕96号），实现了高效益地减少专项资金无效投入；三是严格专项备案。召开了2021年度第一次专项资金专题会，完成了中能、袁大滩年度专项资金计划备案工作。下发了《2021年专项资金及重点工作安排的通知》和《关于同意孙家岔龙华矿业有限公司2021年专项资金计划备案的通知》、《关于同意陕西中能煤田有限公司2021年专项资金计划备案的通知》，对2021年计划编制、制度落实、计划管理、项目实施等进行了强调并提出工作要求，目前公司专项资金管理规范有序。
51.违反集团内部协作规定。陕北矿业公司自行选择保险公司办理投保续保业务，如2018年4月办理团体人身保险1笔（保费27240元）；2018-2019年办理车辆续保2笔（保费22620.26元）。
整改类别：限期落实完成
整改落实情况：已完成整改。严格执行内部协作规定，公司车辆保险已经按照集团规定，在指定的太平洋保险公司投保。鉴于北京办事处车辆理赔需要，申请在北京购买车保。
52.职工餐厅内部管控缺失。陕北矿业公司与机关职工餐厅费用结算没有通过银行转账形式结算，未有监督监管措施，食材采购与领用报销人员为同一人。
整改类别：限期落实完成
整改落实情况：已经整改，长期落实。2020年9月修订了《机关食堂管理办法》，机关餐厅费用结算实行银行联名卡转账，由食堂管理员和财务人员通过联名卡结算支付。
53.西安办事处没有实现统一管理，资源重复浪费。陕北矿业公司及所属红柳林、柠条塔、张家峁、中能煤田、龙华公司均单设西安办事处，3处为购买，2处为租赁，配备车辆11台、员工21人。
整改类别：限期落实完成
整改落实情况：已完成整改。按照有关规定，保留陕北矿业公司西安办事处，撤销二级单位西安办事处机构，所属红柳林、柠条塔、张家峁、中能煤田、龙华公司均已撤销西安办事处机构。
54.安全弱项短板问题整治不力。2018-2019年陕北矿业公司发生2起安全事故；红柳林、柠条塔公司先后因安全违法被处罚17次，罚款1401.51万元；所属单位因井下掘进工程转包、非防爆车辆入井、超核定生产能力组织生产等，被责令停产整顿。
整改类别：限期落实完成
整改落实情况：已完成整改。一是利用中心组学习、安全专题会、办公会等形式，认真学习贯彻*总*关于安全生产重要论述和指示批示精神，以查找安全生产意识方面的不足为重点，从体制机制、制度建设等源头思考解决方案；二是在全公司常态化开展班组“查隐患、反三违、防事故”安全专项活动；三是借鉴新冠病毒肺炎防控经验做法，总结形成了25字《安全行为基本要诀》，列入班前会流程，贯穿作业全过程；四是开展“两优两提高”研究，增强了灾害治理能力。公司所属8对矿井均完成了安全双重预防信息化系统建设工作，建成了“一图三库两清单”，对矿井的安全风险分级管控信息、隐患排查治理信息、不安全行为治理信息、高风险作业管控信息、四员两长考核信息进行了融合，形成了全公司矿井安全风险分析、事故隐患分析、三违等日常信息的可视化统计分析，实现了矿井安全风险、隐患治理的动态管理；五是对上级监管单位检查出的各类问题按照“五落实”的原则，已全部整改到位，消除了隐患；六是狠抓队伍整顿。清理了外委服务用工；七是加强矿井辅助运输管理。对非防爆车辆进行了封存，集中购置防爆车辆367台，改造防爆车辆115辆，共计482台，目前公司所属单位车辆满足矿井生产需求。截至目前，公司安全生产工作稳步有序推进，安全生产形势持续稳定。
55.环保红线思维树立不牢。2016年以来，所属单位因矿井水“零排放”问题处罚5次，罚款150万元；因矿井核定产能与环评批复不符处罚4次，罚款332.96万元；因露天堆煤等处罚6次，罚款39万元。
整改类别：长期落实推动
整改落实情况：已落实整改并见效，长期推进落实。关于“核定产能与环评不符”问题，目前，公司已将“核定产能与环评不符”问题，反馈集团、股份公司，望给予帮助解决。因*层面*策原因，全国1000多家煤矿存在同类问题，需*统一出台相关文件解决。在此前提条件下，公司生态环保部将继续关注国家环境影响后评价、现状评价、变更评价*策，积极与生态环境部工程评估中心业务对接，力争作为全国第一批试点解决该问题。关于矿井水“零排放”问题，认真贯彻落实2019年陕西省人大修订《陕西省煤炭石油天然气开发生态环境保护条例》和2020年8月陕西省生态环境厅下发《关于煤炭开采矿井水外排管理有关问题的函》（陕环法规函〔2020〕32号）补充说明，“零排放”已从*策方面解决。同时，公司加大矿井水资源化利用。建成张家峁向杨伙盘煤电一体化供水项目、中能袁大滩向未来能源供水项目及孙家岔龙华疏干水综合利用项目；建成柠条塔“区域废水循环利用水水网络工程”；完成红柳林、柠条塔、张家峁疏干水农业灌溉项目；关于露天堆煤问题，一是加大环保储煤棚建设；二是加强日常管理考核。
56.对重大科研项目和新技术应用推广认识不充分、思想不统一。投资5000余万元建设的智能化工作面，不能满足矿井实际需求，运行不正常，职工有抵触情绪。
整改类别：长期落实推动
整改落实情况：已落实整改并见效，长期落实推动。一是深入基层加强调研和沟通，结合公司实际制定重大科研项目和新技术应用推广工作安排和实施计划；二是严格按照公司规定，重大科研项目和新技术应用推广项目经会议研究后实施；三是及时组织重大科研项目和新技术应用推广项目进行会审和论证；四是对各单位现有智能化工作面运行情况进行全面调研，掌握实际运行情况和使用效果；五是定期组织生产厂家、技术专家多方面解决现存技术问题，在运行过程中不断优化、升级；定期组织技术人员、技能人员进行技能培训、集中讨论；组织应用效果差的单位技术人员赴先进单位进行交流学习；六是对新建智能化工作面建设方案进行充分论证，对拟改造的智能化工作面现有设备性能进行评估，确保项目经济性、可行性、可靠性，达到应用效果；七是推动职工对智能化工作面应用的积极性，组织各单位制定激励*策，根据自动化开机率，在工资结算中给予*策倾斜；八是成立智能化建设工作专班推进智能化矿井和智慧矿区建设。2021年7月23日，召开了机电例会暨智能化建设工作推进会，各单位智能化工作面建设均正常开展。
57.对照巡视巡察反馈等系列问题认领自查不细，整改责任落实不严，责任部门对整改情况不清楚，上下联动性不强，存在“上热下凉”现象。
整改类别：限期落实见效
整改落实情况：已落实整改并见效。一是不定期召开机关和基层单位问题整改推进会，要求各单位全盘认领集团巡察反馈问题，解决了选择性认领的问题；二是要求责任部门要将问题整改列入重点工作范畴，长规划、短安排，每周向公司*委整改办报送整改进度，定期检查通报；三是制定了《系列问题整改管理制度》、《销号工作制度》和《问题整改考评办法》，不定期督导检查机关责任部门和基层单位系列问题整改情况，做到了上下联动、融会贯通、一体推进。
58.问题整改停留在纸上和面上，重点问题整改成效不明显，个别问题整而未治，长期性问题推动解决见效慢。
整改类别：限期落实见效
整改落实情况：已落实整改并见效。一是将基层各单位整改落实情况纳入季度*建KPI考核内容。二是通过周报的形式督促落实进展情况。三是及时召开整改落实推进会，通报系列问题整改进展情况，安排部署下一步整改工作任务。四是开展了6个专项系列整改问题进行“回头看”。五是制定出台了《系列问题整改日常监督管理制度》等制度性文件，规范和约束整改行为，确保问题整改高质量推进。
59.未通过开展“回头看”进行跟踪督办，对整改情况没有及时公示，没有形成整改落实长效机制。
整改类别：限期落实完成
整改落实情况：已落实整改并见效。为巩固集团*委第一巡察组巡察反馈意见整改工作成效，公司*委于2021年3月下旬专门下发了《关于开展集团巡察问题整改“回头看”》的通知，在二季度专题开展了“回头看”工作，公司机关各部门、各基层单位以主动认领的自觉、知错就改的态度、敢于担当的精神、刮骨疗毒的决心、驰而不息的韧劲，在即知即改、立行立改上担当作为，在真“做”实“改”上深化拓展，按照安排部署、自查整改、总结报告三个阶段开展了“回头看”工作。在具体工作落实过程中，坚持“四条原则”，做到“五结合”，狠抓“六个全面自查”，制定了“三清单一制度”，进行了问题整改“自画像”，形成了“回头看”工作总结报告。2021年8月份开展了普遍性顽固性问题整改集中攻坚工作“回头看”督导检查，针对基层单位问题整进行了深入检查，开具了不符合项清单，并就整改落实的有关事宜进行了沟通交流，向下传递了压力，明确了要求，夯实了责任。问题整改取得明显成效。通过开展“回头看”，形成了问题整改工作协调机制，更好地凝聚了发展共识、破解了发展难题、增强了发展动力。
特此公告
陕北矿业公司*委
2021年10月25日